Page 50 - 凱基證券 年報

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KGI 凱基證券投資信託股份有限公司
KGI 凱基投信成立於 2001 年 4 月 19 日，資本額新台幣 3 億元，
承襲集團正派及穩健之經營風格，本著幫助投資人累積財富的
神聖使命，朝向「績效提昇」、「新產品開發」及「客戶服務」
等三大目標努力，期許成為客戶投資理財的終身夥伴。
KGI 凱基投信的研究團隊均來自金融界的精英，業界相關年資
平均在 10 年以上，研究實力堅強，凱基投信旗下基金「凱基開
創基金」更曾在 2004 年榮獲第七屆基金金鑽獎「最佳一年期一
般類股票型基金」的肯定。
2010 年業務概況
回顧 2010 年， KGI 凱基投信旗下基金績效表現亮麗，旗下的凱
基台灣精五門基金、凱基台商天下基金及凱基亞洲四金磚基金，
分別居 2010 年同類型基金第一名、第四名及第五名，亮麗的績
效表現，已經逐漸獲得客戶的肯定與信賴。
在產品開發方面成果亦相當豐碩，在公募基金方面，2010 年發
行 2 檔公募基金，第 1 檔為 ETF 組合基金「凱基新興趨勢 ETF
組合基金」，在 2010 年 8 月 9 日成立，為國內第一檔鎖定在新
興市場的 ETF 組合基金，透過 ETF 佈局，快速掌握全球大小金
磚，以克服進出新興市場障礙，另外該檔基金能同時佈局「商
品 ETF」及「放空 ETF」，投資相當富有彈性。
第 2 檔為全球股票型基金「凱基資源國基金」，在 2009 年 9 月
27 日成立，主要投資印尼、加拿大、澳洲、巴西及俄羅斯等五
大資源霸主，以掌握全球資源短缺所引發的商機，以及這些資
源國家因為賣資源所帶動的內需商機，一舉掌握資源企業獲利
及資源國內需爆發力。
在私募基金領域，自 2004 年證券投資信託及顧問法通過後，
KGI 凱基投信即以開發具備創新性、特殊性及高附加價值之金
融商品為目標，積極拓展私募基金業務，搶攻中實戶市場。
2005 年 4 月，KGI 凱基投信領先同業推出第 1 檔私募基金，截
至 2010 年底為止，累計已發行私募基金數 6 檔，穩定優異的績
效表現已經逐漸建立口碑。
除了自己操作管理的共同基金外，本公司亦跨足總代理業務，
於 2010 年 12 月 8 日正式引進「標智上證 50 中國指數基金」
在台灣證券交易所掛牌，首創國內一檔原股跨境掛牌之 A 股
ETF。本基金主要以貼近中國上證 50 指數之走勢為投資目標，
該指數是由上海證交所上市的 50 支最大型且流通量最高的股票
所組成的，因此投資人透過本基金，就可參與中國上海股市成
長動能。
KGI 凱基投信亦具備全權委託營業執照，可為投資人量身訂作
專屬之理財商品，期以豐富且多元的產品線，滿足不同需求之
投資人。此外，KGI 凱基投信在 2010 年成功將旗下基金連結
至壽險公司的投資型保單中。截至 2010 年底為止， KGI 凱基
投信公私募基金及全權委託業務合計之資產管理規模達 102.89
億元。
2011 年業務展望
展望 2011 年，「創新產品」、「提升績效」、「充實產品線」、
「擴充壽險通路」及「強化公司品牌形象」將是本公司今年度
業務目標。在產品發行上，為客戶財富增值為基金產品發行最
高指導原則，同時將以具區隔性之產品，以建立本公司產品線。
在績效提升上，本公司將持續網羅業界精英，同時嚴控市場風
險，期能提供投資人長期穩定的績效，進而成為客戶信賴的終
身投資夥伴。在擴充壽險通路部分，包含爭取投資型保單的基
金連結以及投資型保單的全權委託業務，除了提升資產管理結
構的穩定度，同時亦有利於公司品牌形象的建立。
2010 年本公司的各項經營成績已經逐漸引起關注，今年度將適
度提高行銷預算，適時將本公司各項優異表現，透過各式的行
銷作為，傳遞於一般投資大眾，以達到建立及累積本公司品牌
形象。
報酬
Return
風險 Volatility
高
High
高 High
中
Medium
中 Medium
低
Low 低 Low
凱旋貨幣市場基金（貨幣市場型） KGI Victory Money Market Fund (Money market fund)
新興趨勢ETF組合基金（組合型）
大師債券組合基金（債券組合型）
台商天下基金(海外股票型)
開創基金(一般股票型)
台灣精五門(一般股票型)
資源國基金（海外股票型）
亞洲四金磚基金（海外股票型）
KGI EM Trend ETF Fund of Funds (Fund of Funds)
KGI Master Fund of Bond Fund (Fund of Bond Funds)
KGI Pan-Asia Taiwan Enterprises Fund (Overseas stocks)
KGI Pioneer Fund (Local stocks)
KGI Big Five Taiwan Fund (Local stocks)
KGI Resource Countries Found (Overseas stocks)
KGI VIPH Fund (Overseas stocks)
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