2016臺灣土地銀行企業社會責任報告書

此外，各單位法令遵循主管於每季會在土銀法務暨法遵作業管理系統之「最新訊息」項下，下 載最新一季「各單位法令遵循條文名稱表及條文內容」，且於每季的最後一天前 ( 如為 12 月應於 12 月 15 日前 ) ，利用貼心服務等各種集會場合加強宣導條文內容，並至土銀法務暨法遵作業管理系 統上填報「法令遵循條文宣導執行成果表」， 2016 年度合計已宣導共 16 則重要法規事項，亦屬土 銀內部法令遵循宣導暨教育訓練之一環。 2016 年度法遵 宣導與檢討改進 1 、 2016 年 2 月 18 日至 3 月 10 日由法遵處派員至大陸地區三 家海外分行辦理實地訪查，並自 2016 年 9 月起要求各海外 分行須每月向總行陳報法令遵循、洗錢防制及當地法規變動 等執行情形，並每半年提交法令遵循報告。 2 、 2016 年 3 月 25 日及 8 月 26 日分別向董事會報告 2015 年 度下半年度及 2016 年度上半年度法令遵循制度執行情形。 3 、 2016 年 6 月 14 日及 12 月 12 日分別召開每半年度「法令 遵循執行情形檢討會」，除對金管會對本國銀行主要檢查缺 失提出宣導外，亦針對土銀之專案檢查缺失事項及法令遵循 執行情形提出檢討。 土銀為確保重要法令、金融檢查重點及金管會業務檢查建議納入 每半年之法令遵循自行評估自評檢核表及題庫，法遵處會函請總 行各業管單位，全面檢視轄管權責範圍之業務重要規範是否納入 法令遵循自評作業，再由法遵處彙整各單位檢視結果，據以修訂 土銀「法令遵循自評檢核表」，透過實施自評檢核測驗及檢核事 項表實地查核，達成自行檢視、自律導正之目標。 法令遵循自行 評估制度 金管會近年來陸續推動相關措施，土銀業已加強健全防制洗錢 及打擊資恐法制、督導金融機構落實執行、提升金融機構相關 能力及加強訓練與宣導等面向，並配合金管會修正「銀行業防 制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項」第 16 條規定，籌備成立 洗錢防制科，持續強化相關機制。 洗錢防制及 打擊資恐 41 ◆ 第 治 ▕ 健 廉