2016臺灣土地銀行企業社會責任報告書

審計委員會運作 土銀董事會除依法設置審計委員會外，目前並無設置其他各類功能性委員會；而為遵循金管會 規定，於 2014 年 11 月 21 日第 4 屆第 24 次董事會議通過「臺灣土地銀行股份有限公司審計委員會 組織規程」，並於 2014 年 12 月 19 日第 5 屆董事會開議時成立土銀第 1 屆審計委員會，由三位獨 立董事組成，以健全公司治理及強化董事會之審計監督功能，其主要職責包括監督財務報表之允當表 達、內部控制之有效實施、存在或潛在風險之管控、相關法令及規則之遵循等。土銀審計委員會每季 至少召開一次，並得視需要隨時召開會議， 2016 年審計委員會共開會 7 次。 2.1.2 誠信經營 「誠信」是金融業的根本，而秉持誠信經營的願則更是實踐企業社會責任的核心，土銀向來秉 持「廉潔」、「效能」及「誠信」原則進行業務推展與行銷，經營穩健且績效亮麗。而為落實誠信 經營的理念，在最高治理階層與經營管理層的部分，土銀訂定「董事與經理人道德行為準則」，作 為落實誠信經營之最高準則。而在全體行員的部分，則遵循行政院訂頒「公務員廉政倫理規範」、「行 政院暨所屬機關（構）請託關說登錄查察作業要點」、財政部訂頒「財政部及所屬機關（構）請託 關說登錄查察作業要點」及其規定參考指引，針對相關案件執行皆須辦理登錄作業，此外，亦須遵 循「公職人員利益衝突迴避法」規定，在相關案件依法辦理迴避作業。而在各年度內亦積極配合主 管機關辦理廉政法令宣導，以利全體行員確實遵循廉潔誠信的作業原則。土銀於 2016 年未發生因 賄賂及貪腐移送偵辦之事件。 另外，土銀並已明訂金融消費者保護政策，提供金融商品或服務予金融消費者，應依循公平合 理、平等互惠及誠信原則訂立相關契約，並盡善良管理人之注意義務；與客戶或其他交易對象進行 交易時，均須事先評估其合法性，並以公平及平等互惠的方式進行商業活動。 為落實員工誠信經營機制， 2016 年度成果如下 : ◆ 土銀員工訓練所舉辦「 2016 年度青少年羽、 網球夏令營」之際，於 2016 年 7 月 6 日辦理 廉政宣導活動，設計 6 項闖關遊戲及有獎徵 答，將廉政議題納入遊戲題目中，藉由遊戲 互動方式啟發青少年反貪倡廉意識，達到寓 教於樂之宣導效益。 ◆ 轉發宣導刊物「清流月刊」 6 冊，及利用土銀 刊物「土銀行訊」刊載 12 篇廉政小故事宣導 短文供土銀員工參閱。 ◆ 蒐集內政部警政署「 165 全民防詐騙專區」詐 騙手法案例，函發土銀各單位加強宣導防範 詐騙，共計 12 次。 ◆ 編撰「某銀行行員竊取款項案例」等法紀宣導 案例共計 8 篇，函請土銀各單位利用集會時 間對所屬同仁宣導。 ◆ 於農曆春節、端午節、中秋節等重要民俗節慶 之前（ 2016 年 1 月 18 日、 5 月 20 日、 8 月 30 日），函請土銀各單位加強對行員宣導「公 務員廉政倫理規範」，並請確實遵循。 37 ◆ 第 治 ▕ 健 廉